12月1日，证监会主席郭树清指出，中国证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态度，发现一起坚决查处一起。
与此同时，证监会对于内幕交易与证券市场违法违规行为的“零容忍”风暴正在衔枚疾进。
12月23日下午，证监会有关部门负责人通报了五起证券市场违法违规案件，其中包括证券公司从业人人员“老鼠仓”涉刑第一案、首例涉及阳光私募的“抢帽子”市场操纵案等，首例保荐代表人涉嫌内幕交易案件等。
21世纪经济报道特别推出证监会“零容忍”稽查风暴专题，为各位读者详细解读这三起震撼资本市场大案的详细内幕，在这里，你可以看到一个券商高管是如何利用自己操作的券商自营账户进行赤裸裸的利益输送，还有曾经排名第一的私募新贵与早有前科的资本大鳄上演的一出“抢帽子”大戏，还有身价百万的保代又是为了区区几十万利益铤而走险沦为阶下囚的。
此外，证监会当天还公布了大富投资、新思路投资涉嫌操纵证券市场案以及惠顺装饰法人利用他们账户买卖证券行为等。【查看全文】
西南证券季敏波券商从业人员“老鼠仓”涉刑第一案
证监会调查发现，2008年9月进入西南证券，时任西南证券副总裁、证券投资管理部总经理兼投资经理的季敏波，涉嫌在2011年4月12日“景谷林业”的交易中，利用其亲友控制的多个个人证券账户与自己操作的西南证券自营账户进行利益输送。此外，2009年2月28日至2011年6月30日期间，季敏波利用因职务便利掌握的公司自营信息，通过其亲友控制的多个个人证券账户同期于西南证券自营账户买卖相同股票40余只，初步统计，单向成交金额约5000万元，获利约2000万元。
而这一场由一个离奇的K线图，进而牵引出来的涉及40多只股票、几千万元成交额、时间跨度长达两年多的券商高管首例涉嫌老鼠仓刑事案，调查范围横跨京、沪、渝、浙四地，却仅用两天就完成了初步的现场调查，在短短的三个月内完成行政立案调查并移送司法机关，正是证监会内幕交易“零容忍”风暴的最新注脚。
一切的起源在2011年4月12日，景谷林业在开盘不久后上演的一出一分钟惊魂大戏。
当日刚刚开盘，“景谷林业”股价被4498手卖单把股价砸到10.37元，此价格距离跌停价仅仅差2分钱，随即，股价又被小单快速拉起，恢复了正常。这一过程仅仅在一分钟内完成，这很难用正常的交易行为来解释。
更为奇怪的是，当日的9点30分36秒，西南证券自营账户也以这种明显低于当时市场价格的10.36元/股的价格申报卖出景谷林业44.98万股。【查看全文】
国贸盛乾陈杰首只阳光私募涉嫌操纵证券市场案
2009年5月，证监会对湖北国贸盛乾投资公司、该公司幕后操盘手陈杰涉嫌“抢帽子”操纵市场行为立案调查，经查发现，陈杰动用近1.2亿元资金持有约80%份额的国贸一期 基金，进而从国贸盛乾取得该只基金账户的控制权，同时陈杰利用其控制的两家公司，收买雇佣多名证券公司研究员，在互联网和两家电视台发布荐股文章和节目，同期，陈杰指挥操作国贸一期账户，在荐股文章和节目发布前先买入或持有相关股票，待发布当日或下一交易日卖出股票获利。
陈杰和国贸盛乾通过上述“抢帽子”操纵手法，先后交易55只（次）股票，共计获利2488万余元。目前，证监会已将该案移送公安机关处理，公安机关已立案并在刑事侦查中。
此前，证监会对陈杰和武汉新兰德证券投资顾问有限责任公司进行了处罚，而彼时公布的陈杰个人身份证资料恰恰与2009年6月17日证监会稽查总队公布的资料一致。
在当时这一轰动市场的大案中，在通过两者合作,陈杰共买卖“东风汽车”、“首钢股份”等股票37次。为此，证监会决定，没收武汉新兰德非法获利735万元，并冻结陈杰通过国信证券武汉京汉大道证券营业部“邢康”账户非法持有的股票。【查看全文】
| 国贸盛乾热衷重仓投资“黑马股” | |
| 时间 | 股票简称 |
| 08年半年报 | 青海明胶 |
| 08年三季报 | 卖出青海明胶 |
| 重庆路桥 | |
| 巨化股份 | |
| 08年末 | 新疆天业 |
| 郑州煤电 | |
| 大冶特钢 | |
| 09年一季报 | 国旅联合 |
| 正虹科技 | |
| 首创股份 | |
| 青岛碱业 | |
| 全柴动力 | |
东北证券秦宣首例保代涉嫌内幕交易案
2010年9月27日，西南合成发布重组停牌公告。10月26日，西南合成发布公告，披露拟实施定向增发购买北医医药100%股权的重组预案。
证监会调查发现，西南合成重组项目由东北证券（000686.SH）担任独立财务顾问，东北证券指派具有保荐代表人资格的秦宣（时任东北证券公司北京分公司深圳市场部副总经理）担任该项目的主办人、现场工作负责人。
秦宣通过参加相关会议，履行相关职责等，知悉了解西南合成拟收购北医医药这一内幕信息，并将该信息泄露给其朋友周某。
在内幕信息公开前，周某利用“蒋某”等账户买入“西南合成”股票597万股，交易金额8951万元；2010年10月26日至27日，周某买出514万股，交易金额8399万元，盈利817万元。
泄 露内幕信息外，秦宣还利用“任某某”账户在内幕信息公开前，买入“西南合成”股票9万股，交易金额140万元，获利23万元。鉴于秦宣等人的行为涉嫌刑事 犯罪，证监会将本案依法移送公安机关处理，秦宣被依法逮捕，目前已移送检察机关审查起诉；周某等人内幕交易的违法行为仍在侦查中。【查看全文】
稽查风暴证监会2011年前11个月证券期货稽查执法情况
| 线索处理情况 | 证监会2011年共获取各类案件线索245件（内幕交易108件、市场操纵22件、上市公司信息披露违规36件、非法证券20件、超比例持股8 件、期货盗码交易7件、基金“老鼠仓”3件、限制期买卖5件、非证券期货类36件）。其中，通过交易所监控发现112件，通过日常监管发现49件，通过媒体报道发现25件，通过信访举报发现54件，其他渠道发现5件。 |
| 案件查办情况 | 2011年以来，证监会在对各类线索核实的基础上，共立案调查案件82起，其中内幕交易39起，市场操纵9起，上市公司信息披露违规10起；启动非正式调查105起，其中内幕交易63起，市场操纵10起，上市公司信息披露违规14起。 截至目前，移交行政处罚委员会69起，作出50项行政处罚决定书和7项市场禁入决定书，对35家机构（其中：上市公司21家、会计师事务所2家、期货经纪公司1家、证券公司1家）分别进行了行政处罚；对164人给予警告，对150人处以罚款，吊销了2人的基金从业资格；对8人实施了市场禁入；罚没款金额总计 3.35亿元。 |
| 查处案件类型 | 市场违法违规行为主要集中在内幕交易、市场操纵和信息披露违规方面，上述三类案件占比77%，其中内幕交易占比最高，超过50%。除此外，超比例持股、期货盗码交易等类型案件也占一定数量。 |
| 刑事追责情况 | 2011年内移送公安机关涉嫌犯罪案件16起，其中，内幕交易案件12起，“老鼠仓”案件1起，背信损害上市公司利益案件1起，期货盗码交易案件 1起，非法投资咨询案件1起。上述16起案件均在公安机关刑事侦查或司法程序中。 |